美国纽约法官批准Coinbase中间上诉！Paul Grewal：对SEC的一大重击

纽约南区地方法院法官Katherine Polk Failla于周二批准了Coinbase提出的中间上诉申请，使美国证交会(SEC)对Coinbase的诉讼暂停处理，Coinbase则对此表达感谢。

前情提要：SEC与美国最大加密交易所的爱恨情仇

2023年3月，一封来自SEC、寄给Coinbase的韦尔斯通知(Wellsnotice)揭开了长期诉讼的序幕。后者在几个月后便遭到前者起诉，指控非法营运未注册的交易所、经纪商及清算机构，并对其质押产品(Coinbase Earn等)及钱包服务提出异议。

然而，地方法院法官Failla此前在有关钱包部分的裁决中裁定Coinbase胜诉，驳回了SEC的相关指控。

中间上诉罕见获批

昨日的法庭文件指出，法官Failla批准了Coinbase提出的中间上诉，暂停了SEC针对该交易所的诉讼。

作为在最终裁决裁定前的上诉申请，中间上诉通常很少被批准，而该案件将送交第二巡回法院审理。

Howey测试争议再成焦点

Coinbase于今年4月提出上诉，其律师在文件中指出，SEC、立法者以及法院对于如何使用Howey测试判定加密资产是否为证券存在分歧。

一直以来，这个源于1946年的证券判定依据，都是SEC用于判定资产是否构成投资合约的主要标准，包括以下要素：

• 投资是否涉及金钱交易。

• 投资者是否期望获利。

• 获利是否来自第三方的努力。

在法官Failla的命令中，她指出该案涉及的Howey测试，在加密资产适用范围及方式间存在「重大争议」：如本意见后续部分所解释，本法院依法批准进行中间上诉。这是首次面临的艰难议题，这些矛盾的关键法律问题，需要第二巡回法院提供指导。

与此同时，交易所币安、币安美国及其前执行长赵长鹏(CZ)也正面临SEC提出的修正版诉讼，其中「Howey测试」仍是核心争议点。

Coinbase：对SEC的一大重击

对此，Coinbase法务长Paul Grewal则发推对法官Failla的决定表示感谢：不顾SEC的强烈反对，法官Failla已批准我们提出中间上诉的请求，并暂停当前的诉讼程序。我们感谢其审慎考量。接下来，我们将前往第二巡回法院！

同时，Coinbase政策长Faryar Shirzad也将法官的裁定，形容为对现任SEC团队的「重击」，称将有效遏止SEC试图创造的不确定性及混乱。

此前，面对近期的选后求职潮，Coinbase也曾公开表态将与聘用前SEC雇员的所有企业断绝合作，不难看出该公司对相关执法单位的排斥态度。

显而易见地，此次中间上诉的批准将使Coinbase与SEC的法律争论再度延宕，并可能对Howey测试在加密资产中的适用性确立重要的法律先例。随着案件进入第二巡回法院审理，相关判决结果将对加密市场和监管框架产生重要影响。

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