Kraken动议遭SEC驳回！又一加密货币交易所进入证券监管缠斗

根据报导加州法官在上周五裁定美国知名交易所Kraken对SEC的动议被驳回，这表示法官将会继续审理双方的案件。事实上Kraken并不是个案，去年Binance及Coinbase也被SEC以违反联邦证券法的名义提起诉讼。SEC指控这些加密货币交易所没向SEC注册，却提供证券经纪商类似的业务。

Kraken非首例，Coinbase及Binance动议皆遭驳回

去年11月SEC在加州对Kraken提起诉讼，具体就如同上述行为：未经注册即提供类似证券经纪商的业务。诉状中提及要求禁止Kraken违反联邦证券法的业务，并且返还「不义之财」。

而参考先前Coinbase及Binance的案例，他们也都同样试图提起动议以驳回SEC的指控，但负责个别案件的法官皆认为该案件可以进入审判程序，因此驳回交易所的动议。

而此次Kraken也面临同样的处境，美国加州北区地方法院法官William H.Orrick在8月23日的裁决中表示：「美国证券交易委员会有理有据地声称，Kraken的业务内至少有部分加密货币交易构成了投资合约，因此被定义为证券，并受到证券法的约束。」而Kraken在二月提出的驳回动议则主张即使提供类似证券交易商的业务为真，该交易所业务也不违法，因为加密货币并不符合Howey Test对于证券的定义。

Kraken提出重大问题原则，法官：加密货币产业规模不足以援引该原则

而审理SEC诉Kraken一案的法官William H.Orrick则表示部分认同Kraken的主张，即SEC在诉讼中提及的加密货币本身并不是投资合约，他补充：「许多法院在定义加密货币交易是否构成投资合约之前，已经区分了加密资产和售出它们的行为。这种区别很有价值」，并表示他也不理解SEC为何将个别加密货币视为证券，且SEC定义加密货币为证券的方法是令人费解的。SEC诉状的主要内容是，在Kraken的首次发行和后续交易中，这些资产是作为投资合约提供或出售的。」

Kraken的法务长Marco Santori在推特对William H.Orrick这一部分的判决表示庆祝，他说：「加州北区联邦法院根据法律裁定，Kraken上交易的代币均不属于证券。对Kraken来说，无论是对于清晰的原则，还是对于世界各地的加密货币用户来说，这都是一场重大胜利。这也证实了Kraken不上市证券的长期立场。」

但法官William H.Orrick只定义Kraken上架的代币本身不属于证券，这不表示购买和销售的的行为不能被视为投资合约。

法官引述Howey Test的原案，指出柑橘园并不比加密货币安全，但围绕两者进行的买卖的行为可能构成投资合约，进而将其纳入 联邦证券法的管辖范围。

Kraken在动议中更指出应根据重大问题原则驳回该案，这是最高法院制定的一项法律原则，该原则认为，未经国会明确授权，各机构不应扩大监管权力。但法官William H.Orrick否定其主张，他认为价值3兆美元的加密货币产业，在美国经济或政治领域的规模和重要性根本不足以援引重大问题原则。而后续双方必须在10月8日前提交一份联合声明，其中包含案件时间表及审判日期。

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