澳大利亚联邦法院就客户入职违规，对币安（binance）本地单位开690万美元罚单

 

澳大利亚法院在错误分类零售客户并使其接触高风险加密产品后，判令币安澳大利亚衍生品支付690万美元。

更新 3 月 27 日 11：53 UTC：本文已更新，加入了币安发言人的评论。

澳大利亚联邦法院已命令 Oztures Trading Pty Ltd（以币安澳大利亚衍生品名义运营）支付 1000 万澳元（690 万美元）罚款，原因是该公司承认错误分类了超过 85%的澳大利亚客户群，并使散户投资者暴露于高风险加密衍生品且未获得必要保护。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC） 表示 ，受影响的群体包括 524 名散户投资者，他们在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期间被错误地视为批发客户。这些客户后来因交易亏损达 630 万美元，并支付了 260 万美元的费用。

币安还在一份事实协议声明中承认存在多项合规失误，包括未向零售客户提供 产品披露声明、未做出目标市场判断以及未维护合规的内部争议解决系统。

新的罚款是在币安本地衍生品部门于 2023 年 11 月支付给受影响客户约 900 万美元赔偿金基础上的。

币安发言人告诉 Cointelegraph，“该问题已自我识别，向 ASIC 报告，并于 2023 年全面修复”，受影响用户于 2023 年 11 月支付了 900 万美元。

针对币安澳大利亚衍生品的法院命令。来源： 澳大利亚联邦法院

2023 年 4 月，国家证券监管机构在审查公司在澳大利亚的运营情况，包括零售和批发客户的分类后，取消了币安澳大利亚衍生品的执照 。

币安承认客户入职失败

币安在事实陈述中承认员工培训不足和客户入职失败，包括允许成熟投资者无限次尝试多项选择题测验，直到达到及格分数，币安才会授予他们成熟投资者身份。

在524名用户中，有460人被错误归类为成熟投资者，33人符合个人财富测试。

币安衍生品澳大利亚的投资者错误分类分析。来源：Asic.gov.au

公司还承认未能向零售客户提供 产品披露声明，未维护合规的内部争议解决体系，未遵守澳大利亚金融服务许可条件，且员工培训不足。

ASIC 表示，币安高级合规人员对客户申请“监督不足”，进一步削弱了入职和分类流程。

ASIC 董事长 Joe Longo 表示：“币安的不足让超过 85%的澳大利亚客户群暴露于本不该接触的高风险产品，”并补充说，这对全球金融服务机构在澳大利亚设立业务是“明确警告”。

该裁决还紧随澳大利亚交易报告与分析中心于 2025 年 8 月对另一家与币安有关联的澳大利亚实体 Investbybit Pty Ltd 采取的独立行动，要求其任命一名外部审计师，负责反洗钱和反恐融资问题。

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