SEC扩大交易商定义！DeFi、做市商恐被美国监管新规扼杀？

美国证券交易委员会（SEC）扩大了交易商的定义范围，此举可能对去中心化金融（DeFi）和做市商等市场参与者产生深远影响。

有分析认为，新的监管规定可能对这些市场领域造成限制甚至扼杀。然而，也有观点认为，监管的加强有助于维护市场稳定和保护投资者权益。

在面对这一变化时，相关市场参与者需要密切关注监管动态，并合规地调整业务模式和策略。

美国证券交易委员会(SEC)在2022年3月所提出，旨在扩大《证券交易法》中「交易商(dealer)」定义的规则草案，并在昨(6)日正式通过委员会投票。

最新规则要求自营交易商、和其他经常交易美国国债和其他股票和证券的市场参与者必须向SEC注册为经纪交易商，并成为自律组织的成员，遵守联邦证券法和监管义务。

SEC扩大交易商定义，将加密货币和DeFi纳入监管范围

但正如SEC在2022年3月公布的最初提案中警告的注解，这项规则还包括那些从事数字资产「证券」交易，担任重要流动性提供角色的市场参与者，加密产业更担忧，最新规则将对去中心化金融(DeFi)领域施加严格的限制。据Coindesk报导，SEC在规则中表明：委员会并不排除任何特定类型的证券，包括加密资产证券，将适用最终规则。交易商框架是基于个人进行的证券交易活动的功能分析，而不是基于所交易的证券类型。

SEC主席Gary Gensler在声明中解释，最新规则要求从事「事实上的做市活动」的企业，注册为为交易商或政府证券交易商。符合以下两项定义其中一项的流动性提供者将适用于此规则，但那些管理价值5,000万美元或以下资产的公司将获得豁免。

定期表达市场双方对同一证券的最佳可用价格或接近最佳价格的交易兴趣，并以其他市场参与者可以获得的方式进行沟通和代表;

收入主要来自于获取买卖差价、按出价买入、按卖价出售，或者通过获取交易场所提供的任何激励措施来提供流动性交易兴趣。

业界忧新规则将扼杀DeFi，加密老妈炮轰

这项规则在昨日以3：2通过共SEC委员会投票，全部5位委员中有2位共和党籍的委员—分别是Mark Uyeda和有加密老妈之称的Hester Peirce投下了反对票，并受到加密产业的广泛反弹，一些业界人士担忧许多从事DeFi业务的实体可能会发现无法注册或遵守SEC监管要求。

Uyeda今日稍早在声明中表示：「根据委员会的做法，任何人只要将买卖证券作为常规业务的一部分，就可以成为交易商，公众应该关注SEC声称的管辖范围的巨大程度。这项变更给包括加密资产证券在内的其他市场造成了额外的监管混乱。」

一向力挺加密产业的Peirce也认为最终规则过于宽泛并且存在严重缺陷，她称：毫不奇怪，该规则几乎没有考虑到其在加密货币市场的实际应用。新闻稿解释说，根据最终规则，加密货币自动做市商可能必须注册为交易商。想请问「软件协议如何注册为经销商？」

而在最初提案皆对就表达反对立场的加密团体-DeFi教育基金则称，最终版本「被误导且行不通」。

“SEC不仅未能正视我们担忧的实质内容，而且完全未能为DeFi市场参与者阐明任何明显的合规途径。对DeFi生态系统中的实体施加无法遵守的义务是错误的、不切实际的，并且不利于创新。”

这项新规则将于《联邦公报》上公布后60天生效，预计4月正式上路。

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